伊格財經酒吧: TD Ameritrade開戶申請書填寫(How to open a TD Ameritrade Brokerage Account)

此篇文章透過 Step by step 的方式介紹美國券商 TD Ameritrade 的網路開戶申請書填寫方式。線上填寫開戶申請書前請先確認電腦有無印表機可以直接列印，若無，則有以下三個建議處理方式(擇一)：

使用 Google Chrome瀏覽器申請線上開戶，則可對開戶申請書列印成 PDF 檔後再去超商列印。
使用 doPDF虛擬印表機軟體將線上開戶文件轉換為 PDF 檔後再去超商列印。
使用 XPS Document Writer 可輸出 xps 列印檔案後，到其他電腦列印開戶申請書。

以下則開始開戶申請書填寫正文：

首先，第一個問題為你是否有 TD Ameritrade 帳戶，請依實際狀況點選。

接下來則是個人資料(Your contact information)，請依照片範例填寫：

TD Ameritrade Application-Your contact information

接下來是公民資格(Citizenship status)：

TD Ameritrade Application form-Citizenship status

一開始有四個選項，分別代表：我是美國公民、我是美國居民、我有美國與其他國家的雙重國籍、我不是美國公民也不是美國居民。接著請依圖片上面範例填寫後續資料。

接下來為帳戶類別(Type of account)：

TD Ameritrade Application-Type of account

台灣為國際投資人只能選擇個人帳戶(Individual)或是聯名帳戶(Joint Tenants)。

接下來則是投資策略：

假如你是買進並持有的長期投資者，請選 Buy,hold, and ...。
假如你是積極交易者，請選 Actively trade stocks,...。
假如你不確定，請選 I'm not sure。

接著問你有無投資經驗(Are you a new to investing?)，請依自身狀況勾選。

Offer code 則可略過不填。

接著，I have read the TD Ameritrade Privacy Statement 前面要勾選，表示已經看過 TD Ameritrade 的隱私權政策。

然後點選下方的 Continue 進入下一個頁面填寫帳戶持有者個人資訊(Personal Information)。請依圖片範例填寫：

TD Ameritrade Application-Personal Information

其中要注意的是 Mother's maiden name 是開戶者母親本來的姓氏，此為安全性設定，日後打電話給客服，券商方面若要確認帳戶持有者的身分，可能會問你母親的姓氏，所以請一定要記得這裡填入什麼。

接下來請依圖片範例填寫住家地址(Home address)：

中文地址翻譯可上中華郵政網站查詢即可。中華郵政翻譯的地址可能會和戶政事務所的不同，若地址證明採用英文戶籍謄本者，建議和英文戶籍謄本上面的一致。

接著則是填寫職業狀態(Employment information)：

TD Ameritrade Application-Employment information

接下來則是財務資訊(Financial information)，皆為下拉式選單，美金計價，請依個人狀況填寫即可。

TD Ameritrade Application-Financial information

Personal affiliations 則有以下三個問題：

你本人、配偶或是近親是否為證券從業人員。
你本人、配偶、近親或是商業夥伴是否為知名政治人物。
你本人、配偶或是近親是否為上市公司董事、持股10%或是決策高層。

TD Ameritrade Application-Personal affiliation

大部分的台灣投資人都選 NO 即可。之後點選 Continue 進入下一頁，這是一個檢視與編輯的畫面：

TD Ameritrade Application-Review and Edit

請重新檢視是否有錯誤的地方，若有想修改的地方，請點選右側的 Edit 重新編輯即可。若確認沒問題後則點選 Continue 進入下一頁。

接下來 TD Ameritrade 提供一些重要必讀的文件：客戶同意書(Client Agreement)、帳戶手冊(Account Handbook)以及營運維持計畫(Business Continuity Plan Statement)，此三份文件皆提供 PDF 檔給客戶。這些文件日後還可以從網路交易介面看到。